今年以來，創(chuàng)新研究院以保障生產(chǎn)經(jīng)營為主線，以內(nèi)部控制和風險管理為重點，加強對重點領域、關鍵崗位的監(jiān)督檢查，著力構建事前預防控制、事中監(jiān)督跟進、事后稽核評價的全過程風險防控體系，筑牢企業(yè)運營安全“防火墻”。
筑牢管理風險防線
創(chuàng)新研究院每季度對全面風險管理進行定性、定量評價，深入分析指標變化原因和經(jīng)營管理問題，及時對相關單位下發(fā)管理建議書或風險提示；研究制定《風險、內(nèi)控、合規(guī)三體系運行方案》《招標投標工作管理制度》《合同管理制度》等制度文件，按照規(guī)范的業(yè)務審批流程，對新產(chǎn)品、新業(yè)務進行風險評估，確保過程合規(guī)、風險可控；各業(yè)務板塊設置風險管理員，定期對本業(yè)務板塊進行自查自檢，對各類制度文件、法律法規(guī)進行不定期宣貫，通過風險管理下沉業(yè)務，有力地促進了全員風險意識的提高；組織開展內(nèi)部控制常態(tài)化評價工作，實現(xiàn)各項業(yè)務內(nèi)部控制、合規(guī)建設系統(tǒng)化治理；同時，進一步促進管理流程優(yōu)化提升，將公司營銷類、科技類、投資項目類等77項管理制度優(yōu)化整合為65項。
筑牢經(jīng)營過程風險防線
創(chuàng)新研究院立足長遠謀求高質量發(fā)展，組織開展對標一流提升行動，主動向華為研究院、陜煤研究院等先進單位學習，借“他山之石”，謀發(fā)展良策；適應風險管理發(fā)展形勢，啟動內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)建設，制定《內(nèi)控合規(guī)體系建設方案》，根據(jù)合規(guī)檢查、審計、巡視巡察、主題教育等發(fā)現(xiàn)的問題，梳理形成問題清單，要求公司各單位對標找差補短板，切實提高風險管理工作質效；堅持“嚴控風險、合規(guī)經(jīng)營”的發(fā)展導向，充分發(fā)揮績效考核指揮棒作用，及時糾正過度強調(diào)搶市場、占份額、爭排位的業(yè)績指標考核導向，堅決制止忽視過程管理、淡化合規(guī)經(jīng)營的短期行為；在經(jīng)營管理考核中新增與資金業(yè)務管理、流動性管理、糾紛防控等7項內(nèi)容并列，進一步豐富完善了風險管理考核內(nèi)涵。
筑牢廉潔思想防線
創(chuàng)新研究院推動廉潔風險和生產(chǎn)經(jīng)營工作深度融合、互促共進，圍繞清廉國企建設和作風建設專項行動，制定了領導班子成員《黨風廉政建設主體責任制清單》，推動黨風廉政建設責任制落到實處；依托黨委會“第一議題”制度，組織黨員干部學習黨規(guī)黨紀20余次，做到學習有計劃、有專題、有資料；嚴格按照任期制及契約化要求，圍繞KPI指標的差異性與關聯(lián)性，并對領導班子成員剛性兌現(xiàn)績效；持續(xù)用力開展經(jīng)營管理復核，先后對黨委會議事規(guī)則執(zhí)行及審議事項落實情況、合同招標運行情況、品種鋼降本增效完成情況及辦公用品采購情況進行了專項復核，累計發(fā)現(xiàn)問題13余項，并提出整改意見或建議12條。（創(chuàng)新研究院 劉波）
